यदि आवेदक कंपनी किसी मान्यता प्राप्त या अनुमोदित स्टॉक एक्सचेंज में सूचीबद्ध है या यदि स्वतंत्र प्रमाण यह दर्शाता है कि आवेदक उक्त कंपनी की पूर्ण स्वामित्व वाली सहायक कंपनी है या उसके नियंत्रण में है, तो पहचान सत्यापित करने के लिए सामान्यतः कोई अतिरिक्त कदम नहीं उठाए जाएंगे। यदि कंपनी सूचीबद्ध नहीं है और मुख्य निदेशकों या शेयरधारकों में से किसी का भी एल्पिन मार्केट्स लिमिटेड में खाता नहीं है, तो निम्नलिखित दस्तावेज उपलब्ध कराए जाने चाहिए:

• निगमन प्रमाणपत्र या इसके समकक्ष कोई राष्ट्रीय प्रमाणपत्र।.
• समझौता ज्ञापन एवं निगम के अनुच्छेद एवं वैधानिक घोषणा या इसके समकक्ष कोई राष्ट्रीय दस्तावेज;
• कंपनी की सुस्थापित स्थिति का प्रमाण पत्र या कंपनी के पंजीकृत पते का अन्य प्रमाण;
• निदेशक मंडल का वह प्रस्ताव जिसमें खाता खोलने और उसे संचालित करने वालों को अधिकार प्रदान करने का निर्णय लिया गया है;
• कंपनी के संबंध में निदेशकों द्वारा प्रदत्त अधिकारपत्रों या अन्य प्राधिकारों की प्रतियां;
• यदि निदेशक ग्राहक की ओर से एल्पिन मार्केट्स लिमिटेड के साथ लेन-देन करते हैं तो उनकी पहचान का प्रमाण (ऊपर वर्णित व्यक्तिगत पहचान सत्यापन नियमों के अनुसार);
• अंतिम लाभार्थी(यों) और/या उस व्यक्ति(यों) की पहचान का प्रमाण, जिनके निर्देशों के तहत खाते पर हस्ताक्षर करने वाले व्यक्ति कार्य करने के लिए अधिकृत हैं (ऊपर वर्णित व्यक्तिगत पहचान सत्यापन के नियमों के अनुसार)।.